Deutschlands Mittelständler schützen sich nur unzureichend vor Compliance-Risiken, so eine Umfrage der Einkaufsberatung Kloepfel Consulting GmbH. Besonders heikel dabei ist, dass 90 Prozent der befragten Manager die bestehenden Compliance Risiken in ihrem Unternehmen offenbar erkennen. 71,5 Prozent der Befragten sahen Risiken durch Verstöße gegen Gesetze und Richtlinien im Einkauf, 66,4 Prozent sahen dies im Vertrieb und knapp 33 Prozent im Bereich der Forschung und Entwicklung. Trotz des guten Überblicks über die Problembereiche verzichtet die Mehrheit der Mittelständler jedoch auf einen Compliance-Verantwortlichen. „Die Ergebnisse der vorgenannten Studie zeigen anschaulich, dass trotz hohen Problembewusstseins die konsequente Umsetzung von Compliance-Strukturen in deutschen Unternehmen immer noch erheblich vernachlässigt wird und zudem Rücklagen für Compliance-Schäden kaum gebildet werden“, erklärt Rechtsanwalt Carsten Zimmermann, verantwortlich für Recht & Compliance bei der Kloepfel Consulting GmbH.
Nicht nur die Probleme mit, sondern auch der Mehrwert von Compliance-Regeln wird von den befragten Managern erkannt. 37,2 Prozent der Befragten bewerten die Wirkung von Compliance-Maßnahmen auf das Unternehmensimage und die Vermeidung von Schadensfällen als „hoch oder mittelhoch“.
Wie geht es weiter?
Die zunehmende Regulierungsdichte, eine verschärfte nationale und internationale Gesetzgebung und striktere Strafverfolgung sind nach Angaben von Zimmermann bedeutende Argumente für die konsequente Einführung und Pflege eines individuellen Compliance-Systems. Unternehmen benötigen eine „Compliance-Struktur, die sich an Größe, Branche und weiteren Besonderheiten des jeweiligen Unternehmens orientiert und die sich auf die besonders Compliance-relevanten Bereiche fokussiert“. Folgende Compliance-Maßnahmen sind dabei in den Vordergrund zu rücken:
- die Einführung und Kommunikation eines schriftlichen Code of Conduct sowie Verhaltensrichtlinien,
- die Schaffung / Benennung eines Compliance Officer,
- die regelmäßige Durchführung compliancebezogener Mitarbeiterschulungen sowie
- die konsequente Verfolgung von Compliance-Verstößen sein.
Die Ergebnisse der Umfrage finden Sie im Magazin der Kloepfel Consulting GmbH als PDF-Dokument hier.
